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投资者权益护卫是金融市场监管的永久主题
作者:糖果派对注册    发布于:2017-12-22 11:49    浏览次数:
  

  《法子》的首要精力是强化运营组织对一般出资者的恰当性责任,例如运营组织向一般出资者出售高危险产品或许供给相关效力时应实行特别的留神责任。《法子》还规则了运营组织的防止性行为,此中将“向一般出资者自动推介危险等级高于其危险承受才调的产品或许供给相关效力”、“向一般出资者自动推介不合乎其出资意图的产品或效力”列为防止性行为,强调了运营组织在特定情况下不得自动推介的责任。《法子》还要求运营组织向一般出资者中止奉告、警示时应全程录音录像或采用电子承认的方法中止留痕,运营组织应每半年生长一次恰当性自查并形成自查呈文,以及运营组织应妥善保存恰当性材料。

  三、强化运营组织的恰当性责任

脚注信息
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